国际动态简报

时间:2016-09-28 09:27:09

一、监管动态
(一)FCA有意提高资产管理人资本金要求
        金融时报9月16日消息,与银行、保险公司相比,英国资产管理人的资本金要求较低,但随着管理人在金融体系中的影响力日渐扩大,其系统性风险逐渐凸显,英国金融行为监管局(FCA)因此有意提高其资本金要求。近日,FCA要求安本资产管将资本金从3.35亿英镑提高至4.75亿英镑,确保有充足资金应对突发风险。此事引起业界广泛关注,管理人预计未来更多资金将用于资本金储备。
        分析人士指出,如果管理人需提取更多收入用以满足资本金的监管要求,将对其利润率造成不利影响。从长远来讲,管理人的可支配资金也将因此减少,其收购、股东分红等计划将受到影响。

(二)SEC以内幕交易罪指控欧米茄顾问公司明星对冲基金经理
        美国证监会(SEC)9月21日消息,因涉嫌通过内幕交易非法获利,美国对冲基金公司欧米茄顾问公司的明星基金经理利昂库珀曼近日遭到SEC指控。据SEC调查,库珀曼曾是油气公司Atlas Pipeline Partners(APL)的股东。利用股东职务之便,库珀曼探听到公司计划出售一座工厂。尽管库珀曼曾对APL高管表示不会利用该重要机密信息交易,但在工厂出售前库珀曼大量增持APL看涨期权。当消息公布后,APL股价上升近31%,库珀曼顺利从中牟取暴利。
 二、市场动态
(一)美国多数基金经理不投资其管理的基金
        金融时报9月18日消息,晨星网的最新调查显示,美国约一半的共同基金未由其基金经理持有任何份额,表明基金经理并不倾向于投资其管理的基金。该现象在大型基金管理人中尤为明显,例如,贝莱德旗下67%的基金未获其基金经理投资,该比例在领航基金高达75%。基金经理的利益在此情况下难与投资者利益绑定,不少机构投资者对此表示担忧。
        欧盟年初开始执行一项基金行业新规,要求基金经理的奖金应包括其管理基金的份额。分析人士指出,美国短期内不会出台类似法规,但随着欧盟新规影响外溢,未来更多基金经理或将投资其管理的基金。

(二)资产管理人削减卖方研究预算
        金融时报9月18日消息,据统计,基金经理每天平均收到500份来自卖方的研究报告。由于报告数量过多,且内容同质化严重,加上欧盟出台新规,要求资产管理人提高研究支出的透明度,管理人已开始大幅削减卖方研究预算。据一项调查显示,管理人拟削减预算30%,预计每年减少支出近50亿美元。为降低对外部研究的依赖,部分管理人表示今后将强化内部研究团队的培养。
  (三)对冲基金数量连续三季度萎缩
        养老金与投资网9月15日消息,对冲基金研究公司的最新调查显示,全球新发行的对冲基金数量从今年一季度的206个下降至二季度的200个,同期清盘的对冲基金数量从291个下降至239个,这已是行业近三季度连续出现新发行数低于清盘数的情况。调查指出,如果下跌趋势持续,基金今年的增长率或创近七年来的新低。

(四)俄罗斯主权财富基金明年或耗尽资金
        华尔街见闻9月17日消息,随着国际油价从2014年每桶过百美元大幅下跌至如今不足50美元,俄罗斯近年深陷经济衰退困境,国家财政缺口也因此扩大。由于俄罗斯主权财基金储备基金(Reserve Funds)被多次用于弥补财政缺口,其规模已从2014年9月的920亿美元下跌至如今的322亿美元。分析师预计,按照目前的消耗速度,基金将于明年年中被耗尽金。
        俄罗斯财政部本月初曾表示,如果明年资金告竭,将由另一主权财富基金国家福利基金(National Wellbeing Fund)支持财政预算赤字融资。国家福利基金目前规模超过700亿美元,主要用于养老金和大型投资项目融资。因其流动性较低,分析人士担忧政府难以从该基金中大规模提取现金。

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