国际动态简报

时间:2016-10-25 14:58:46

一、监管动态
(一)SEC通过共同基金、ETF基金流动性监管新规
   ThinkAdvisor网1013日消息,为加强对基金行业流动性的监管,美国证监会(SEC)近日通过一项关于共同基金及ETF基金流动性风险管理的新规。依据新规,基金公司应依据资产变现的时长对基金流动性做出分类,并向投资者披露相关信息。同时,基金中流动性低的投资标的占比最高不超过15%,以确保投资者大额赎回的需求得以满足。
  
美国证监会主席玛丽•乔•怀特表示,新规将从根本上改变目前SEC对于基金流动性的监管。随着新规的施行,基金行业也会从中获益。分析人士指出,在当前低利率环境下,为博取高收益,许多基金购买了流动性不佳的债券,新规的颁布或将改变该类基金的投资布局。

(二)FINRA要求其会员上报美国国债交易信息
   美国金融业监管局(FINRA1019日消息,为更好防范美国国债市场的异常波动,美国财政部提出了国债市场监管改革方案,方案要求监管机构加强对交易数据的监测。为此,美国证监会(SEC)积极探索有效的交易信息收集机制。为配合财政部与SEC的工作,FINRA近期提议要求其会员上报国债市场的交易信息。近日,SEC正式批准了FINRA的提案。

二、市场动态
(一)FOF基金在美发展速度大幅高于公募基
  
晨星网1017日消息,美国FOF基金近年的发展速度大幅超过公募基金行业的平均发展水平。据统计,美国FOF基金的资产管理规模从1998年不足500亿美元增长至2012年的1.6万亿美元,年均复合增长26%。剔除货币基金后,公募基金同期资产管理规模的年增长率仅为6%
  
分析人士指出,养老金与美国FOF基金的快速发展息息相关。美国投资者一般青睐于选择一站式的养老金资产配置方案,因此基金公司纷纷开发适应养老需求的目标日期基金。由于该类基金需依据投资人的需求不断调整大类资产配置,基金公司倾向于通过便于灵活调整的FOF模式运作。得益于与养老金的紧密结合,美国FOF基金的规模近年实现了高速增长。

(二)创投基金减少对欧洲初创企业的投资
  金融时报1019日消息,由于英国脱欧后欧洲经济发展前景蒙上阴影,投资者参与欧洲企业融资的热情有所减弱,加上风险投资行业近期下调了投资项目的估值,创投基金近期大幅减少了对欧洲初创企业的投资。据统计,该类基金对欧洲初创企业的投资额从二季度的30.88亿美元大幅下降至三季度的21亿美元,环比下降32%
  
脱欧后英国资本参与欧盟投资的政策或面临较大调整,为规避政策风险,英国风险投资机构对欧洲初创企业的投资从二季度的2.81亿美元大幅下降至三季度的5820千万美元。分析人士指出,随着欧盟投资不确定性加大,欧洲科创企业未来或将面临较大的融资压力。

(三)全球基金管理人持有现金比例接近15年来最高纪录
  金融时报1018日消息,美林证券的最新调查显示,随着金融市场风险厌恶情绪的升温,基金管理人近期逐步降低证券的投资比重,持有现金的比例也因此上升。据统计,管理人持有现金比例从9月的5.5%上升至目前的5.8%,接近15年来的最高纪录。
  
调查发现,目前债券配置相对于现金持有的比例处于近10年来的最低水平,表明债券对管理人的投资吸引力正逐步下降。此外,受访管理人表示目前最关注的宏观风险为欧盟解体危机,债券市场的动荡与美国总统大选则位列其后。

(四)贝莱德资产管理规模首超5万亿美元
  华尔街见闻1019日消息,贝莱德三季度旗下基金的净申购额达550亿美元,其中ETF基金占比超过90%。得益于被动投资型基金规模的强力增长,贝莱德三季度末总资产管理规模达到5.12万亿美元,同比增长14%,历史上首次突破5万亿美元。
  
虽然规模实现了增长,但贝莱德的总收入从二季度的29.13亿美元下降至三季度的28.4亿美元,环比下降2.5%。分析人士指出,当季收入下降的主要原因,一方面在于贝莱德基金产品费率水平的下降;另一方面,英国脱欧后货币市场的动荡,引发了投资者赎回部分高费率基金,由此拖累了三季度的收入表现。

(五)领航基金降低旗下香港ETF基金管理费率
  金融时报1014日消息,领航基金近期宣布下调旗下所有香港上市ETF基金的管理费率,其下降幅度高达18个基点。经过此次下调后,该类基金的管理费率从0.25%0.45%下降至0.18%0.35%。此次费率下调引起业界关注,市场将此视作领航基金与其竞争对手的费率战从欧美地区延伸至亚洲。
 

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