华睿财经

时间:2016-12-28 17:28:25
 

一、监管动态

(一)FCA拟强化基金交易费用披露的监管

金融时报124日消息,为规范基金交易费用的披露,英国金融行为监管局(FCA)拟强制资产管理人及投资平台披露对投资者额外收取的交易费用。在上月发布的报告中,FCA批评了资产管理人未如实披露增收的交易费用,故意隐瞒真实的交易成本。据调查,英国部分金融机构实际交易费用高出近75%。为此,FCA表示计划将交易费用的增收项目列入披露范围。

FCA在报告中指出,目前仅20%的投资者了解交易费用的去向,多数投资者未能获知详尽情况。对此,基金管理人也表示,尽管详细披露所有交易费用将增加基金的运作成本,但管理人愿意进一步推动交易信息透明化。

(二)德意志银行涉嫌使用非法结算系统误导投资者受SEC处罚

美国证监会1216日消息,德意志银行已承诺解决其银行系统自动生成订单诱导投资者及不合理评估清算模式的指控。纽约总检察长当日宣布,德意志银行已承认其不法行为并向美国证监会(SEC)支付1850万美元处罚,总合计罚款达3700万美元。

德意志银行使用非法数据分析系统将排名最优的评估提供给客户并生成订单,该系统模式严重涉嫌欺诈误导客户。SEC 执法司司长表示,银行经纪商对客户的评估及结算方式必须准确无误,使用不合理评估结算系统属于严重的欺诈误导投资者行为。且德意志银行过度依赖于该系统自动产生的非法数据进行误导性陈述以倾销理财产品,误导投资者做出非理性的投资选择,严重违背了销售适用性原则。

二、市场动态

(一)ETF基金成为美股市场交易量最大的投资产品

金融时报126日消息,ETF基金日渐获得投资者的青睐,该类基金目前已占据美国股票交易市场二分之一的交易量。晨星网的数据显示,ETF基金过去一年的净申购额已达2400亿美金,表明其在美国投资市场的地位已得到显著提升。

与此同时,大量的ETF基金交易开始引起市场投资者对其系统性风险的关注。分析人士指出,ETF基金的流动性较高,而其所投股票或不具备相同的流动性,由于两者流动性不对称,容易引发强迫性交易。如果此类强迫性不合理交易频繁发生,新的市场风险将随之产生,或将触发新的市场危机,影响金融市场的健康运行。

(二)日股近期成为全球投资市场的新宠

路透社126日消息,随着日元近期贬值约8%,日本企业的海外获利前景得到显著改善。加上货币对冲后的日股收益表现明显优于美股及其他国家的股票,日本股票近期成为全球资产管理市场的新宠。据统计,海外投资人近三周投资了1.2亿日元的日股。

调查还显示,日本机器人产业的相关股票近期备受市场关注。其中,具备科研优势的汽车制造商与电子制造商类投资获基金经理青睐。分析人士指出,近期欧洲政局的不稳定性加剧,外界日渐担忧欧盟的未来,欧元汇率已跌至20个月以来的新低。在此情况下,基金经理未来有望将投资重点从欧洲市场转向日本的股票市场。

(三)意大利修宪公投结果加剧银行业困境及市场不稳定性

金融时报125日消息,意大利公投初步结果显示,宪法改革方案无法通过。在伦齐总理为此宣布辞职后,意大利的政治经济形势陷入动荡状态。银行业资深人士表示,公投后的市场动荡令意大利的经济发展前景蒙上阴影,意大利银行股价进一步下跌,这将加大深陷困境的银行业资本重组的难度,未来或将有多达八家意大利银行面临倒闭风险。

与此同时,外界日益担心意大利未来会退出欧元区。在公投结果公布后,欧元汇率随即大幅下跌。分析人士指出,意大利公投结果短期内将打击投资者对欧洲经济的信心,欧元未来或将承受进一步贬值的压力。

(四)瑞士信贷宣布旗下原油投资品UWTI退市

华尔街见闻127日消息,瑞士信贷宣布,备受投资者青睐的原油投资品UWTI已退出纽约交易所,此后该产品或仅能进行场外交易。UWTI具有较高的流动性,在市场上深受投资者青睐,上月末其资产管理规模已达16亿美元。

分析人士指出,退市的主要原因在于该基金的场内份额不适合投资者长期持有。且由于UWTI高杠杆引起的资产损耗将与日俱增,投资者需每年缴纳较高年费,该基金因此被视作短期投资的工具。尽管UWTI一定程度上满足了市场需求,但短期持有UWTI使投资者更易蒙受损失。与市场上其他原油类投资产品持有者相比,UWTI的持有者承受的损失尤为严重。 

(五)黑石集团看好特朗普当选后的美国发展前景

华尔街见闻127日消息,在特朗普赢得总统大选后,全球最大私募股权投资基金黑石集团联席创始人Steve Schwarzman表示,美国下一届政府将迎来重大监管改革,这将利于提振经济发展,加快资本增长速度,使海外资本更青睐于美国市场。

Schwarzman看来,特朗普即将推行的政策将大力推动国家监管层次的改革。未来的监管改革一方面将涉及立法方面改革,另一方面将涉及行政优化改革,再者将涵盖听证会制度改革、监管机构改革等。Schwarzman还强调,对特朗普执政抱有极大的信心,美国或将迎来自他本人入行45年来的最大变革。

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