华睿财经

时间:2017-02-27 16:33:16

一、监管动态

(一)摩根斯坦利因违规销售反向ETF基金遭SEC处罚

美国证监会214日消息,因销售反向ETF基金过程中未能向客户详尽披露基金风险,摩根斯坦利被美国证监会(SEC)处以800万美元罚款。

据了解,反向ETF的走势和所跟踪的指数反向,只适合短期持有或对冲风险,而摩根斯坦利向旨在长期持有基金的投资者兜售了该产品。调查显示,已有数百名客户因未能了解其中风险而在购买后出现亏损。

(二)SEC指控中国私募高管从事内幕交易

彭博网210日消息,香港私募股权投资公司Summitview Capital Management合伙人Yin近日遭美国证监会(SEC)指控从事内幕交易,非法获利约2905万美元。

SEC表示,Yin在康卡斯特(Comcast)收购美国动画制作公司梦工厂(DreamWorks Animation)之前数周获得了内幕消息,随机斥资5,630万美元买下近215万股梦工厂股份。428日,康卡斯特宣布将以每股41美元收购梦工厂,收购价远超Yin的平均购股价26.25美元。Yin随后通过抛售其持有的梦工厂股票实现巨额收益。

二、市场动态

(一)IMF上调澳门今年经济增长预测值

澳门新闻215日消息,国际货币基金组织(IMF)将澳门特别行政区今年的经济增长预测值由早前的0.2%大幅上调至2.8%

IMF在近日发布的澳门经济报告中指出,得益于特别行政区充足的外汇储备、灵活的银行体系、审慎的财政政策和灵活的人力市场,澳门经济形势正在恢复,且将得到稳步发展。澳门金融业发展稳健,无债务负担,具备抵御经济下行的能力,有助于澳门即将迈进更为现代而多元化的经济模式。

(二)中欧国际交易所迎来首只衍生品

晨星网28日消息,中欧国际交易所的沪深300指数ETF期货合约近日上线交易,这既是交易所上线交易的首只衍生品,也是首只在欧洲上市且以中国资产为标的衍生品。

据了解,沪深300指数ETF期货由中欧国际交易所与欧洲期货交易所合作推出,以德银x-tracker嘉实沪深300指数ETF为标的,为基金管理人、机构投资者、对冲基金、银行、企业等市场参与者提供与中国相关的资产风险管理工具。

(三)亚洲对冲基金去年净申购规模下降

对冲基金研究214日消息, HFR对冲基金机构数据显示,亚洲对冲基金净申购额从2015年四季度的1118亿美元下跌至去年同期的1104亿美元,去年全年的净申购规模同比下降86亿美元。从投资地区来看,投资中国市场的对冲基金规模出现小幅下滑,其净申购额从2015年的530亿美元减少至去年的486亿美元。

尽管如此,在宏观策略、价值投资以及事件驱动等策略的支撑下,亚洲对冲基金去年的整体业绩表现优于其股票基准指数。

(四)香港基金管理人加大亚洲债券型基金发行力度

彭博网29日消息,亚洲债券基金去年的业绩表现突出,受到投资者青睐。自2017年以来,香港不少基金管理人加大该类基金的发行力度,上周汇丰以及东亚银行已接连发行亚洲债券基金。

分析人士指出,以美元计价的亚洲债券具有高收益、低久期以及低违约率等特点,相关基金去年取得较好业绩表现,吸引了大量投资者。超过70%的亚洲债券由亚洲投资者购买,其中包括不少内地投资者。

(五)JP摩根推出非透明ETF基金

华尔街日报220日消息,为拓展基金领域,JP摩根资产管理公司计划推出新型基金产品——非透明ETF。非透明ETF的最大特点是将每日持仓披露改为月度或季度披露,披露频率更接近于对冲基金。该类创新产品尚未获得监管层的正式批准,但已获业内普遍认可。

JP摩根认为非按日披露可以促进主动管理型ETF的使用和流行,因为非透明ETF基金的持仓是基金经理或管理团队的主动选择,而非简单跟踪标普500等被动指数。该类基金或成为主动管理型基金的一种新模式。

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